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黔江市監(jiān)發(fā)〔2020〕95號

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《行政執(zhí)法案件錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)制度》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件辦理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度》的通知

各市場監(jiān)管所，各相關(guān)科室，執(zhí)法支隊(duì)，消委會(huì)：

現(xiàn)將《行政執(zhí)法案件錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)制度》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件辦理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度》印發(fā)給你們，請認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

2020年12月30日

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)制度

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，推進(jìn)嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法的務(wù)實(shí)舉措，促進(jìn)我局執(zhí)法人員依法行使職權(quán)，預(yù)防和減少行政執(zhí)法錯(cuò)案發(fā)生，維護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第2號）等有關(guān)法律、法規(guī)制定，結(jié)合黔江工作實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度所稱的行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任，是指行政處罰、行政許可案件被認(rèn)定為錯(cuò)案后，應(yīng)由相關(guān)行政執(zhí)法人員承擔(dān)的責(zé)任。

第三條?行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究機(jī)關(guān)是區(qū)市場監(jiān)督管理局。區(qū)市場監(jiān)督管理局法治科具體承擔(dān)行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任的調(diào)查、認(rèn)定和追究職責(zé)。

第四條?錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)應(yīng)遵循的基本原則是：1.實(shí)事求是，有錯(cuò)必糾原則；2.重證據(jù)，重調(diào)查研究原則；3.責(zé)罰相當(dāng)原則；4.懲處與教育相結(jié)合原則。

第五條?以下案件，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，界定為錯(cuò)案：1.在區(qū)局法治科行政執(zhí)法例行或?qū)ｍ?xiàng)執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤案件；2.上報(bào)的重大行政處罰經(jīng)上級部門審查認(rèn)定存在錯(cuò)誤的案件；3.行政復(fù)議決定予以撤銷或者變更的行政執(zhí)法案件；4.人民法院終審判決撤銷、部分撤銷、變更或者責(zé)令重新作出具體行政行為的行政執(zhí)法案件；5.給予行政賠償?shù)陌讣?.經(jīng)上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查認(rèn)定存在錯(cuò)誤的案件；7.區(qū)司法行政部門行政因相對人投訴、舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在錯(cuò)誤的案件。

第六條?行政執(zhí)法人員在履行行政執(zhí)法職責(zé)過程中有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

（一）超越本部門職權(quán)進(jìn)行行政處罰的；

（二）行政執(zhí)法人員無《行政執(zhí)法證》實(shí)施行政處罰的；

（三）違反法定的行政處罰程序或者擅自改變行政處罰種類、幅度實(shí)施處罰的；

（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)錯(cuò)誤的；

（五）未取得證據(jù)、證據(jù)不足或因證據(jù)材料保管不善、滅失導(dǎo)致錯(cuò)案的；

（六）違法實(shí)施強(qiáng)制措施，造成行政處罰相對人人身或財(cái)產(chǎn)損害的；

（七）私自占用、使用行政執(zhí)法暫扣、扣留物品的；

（八）不按照規(guī)定使用罰沒財(cái)物票據(jù)，截留、私分、挪用罰沒款物或未在法定時(shí)限內(nèi)足額上繳罰款的；

（九）有索賄受賄、玩忽職守、徇私枉法等行為的；

（十）實(shí)施行政處罰顯失公正的；

（十一）其它應(yīng)追究責(zé)任的行為。

第七條?區(qū)局法治科是落實(shí)我局行政執(zhí)法案件錯(cuò)案責(zé)任倒查追究問責(zé)制度的責(zé)任部門。主要負(fù)責(zé)我局行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究工作，對我局行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任機(jī)構(gòu)和責(zé)任人依法提出處理建議，協(xié)助區(qū)司法局開展行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

第八條?有以下情形之一的，錯(cuò)案責(zé)任人員可以從輕或免于追究責(zé)任：

（一）法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定不明確造成適用偏差的；

（二）《行政處罰決定書》送達(dá)后出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定的案件事實(shí)或性質(zhì)發(fā)生變化的；

（三）因公民、法人或其他組織的過錯(cuò)或由于不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因造成錯(cuò)案且執(zhí)法人員沒有過錯(cuò)的；

（四）違法行為顯著輕微，經(jīng)過批評教育后及時(shí)糾正的；

（五）發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤后主動(dòng)及時(shí)糾正，未造成后果的；

（六）因行政相對人弄虛作假、編造事實(shí)、提供虛假證明材料而導(dǎo)致發(fā)生錯(cuò)誤或者因不可抗力導(dǎo)致執(zhí)法錯(cuò)誤的。

第九條?執(zhí)法人員堅(jiān)持錯(cuò)誤、放任危害后果發(fā)生或者阻礙調(diào)查人員履行職責(zé)的，應(yīng)從重處理。

第十條?執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任的追究程序：

（一）立案。任何人均有權(quán)舉報(bào)或投訴執(zhí)法人員過錯(cuò)行為，區(qū)局法治科應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并負(fù)責(zé)答復(fù)。不屬于本單位受理的案件，應(yīng)在受理后2日內(nèi)轉(zhuǎn)送有權(quán)部門處理。

（二）調(diào)查。區(qū)局法治科受理案件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)局主要負(fù)責(zé)人，由局主要負(fù)責(zé)人指派區(qū)局機(jī)關(guān)紀(jì)委及時(shí)組成調(diào)查組展開調(diào)查，可以采取調(diào)閱有關(guān)案件材料、詢問執(zhí)法責(zé)任人、了解核實(shí)有關(guān)情況、詢問行政相對人等方式進(jìn)行。被調(diào)查執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)積極配合支持調(diào)查工作，提供有關(guān)事實(shí)、證據(jù)資料，不得提供偽證或利用其它手段阻礙調(diào)查工作。

（三）追究。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定錯(cuò)案性質(zhì)、責(zé)任人后，經(jīng)區(qū)局黨委集體討論后及時(shí)做出處理決定，如涉嫌違紀(jì)違法及時(shí)向區(qū)紀(jì)委監(jiān)委駐發(fā)改委紀(jì)檢組報(bào)告。區(qū)局黨委認(rèn)為調(diào)查組的處理決定事實(shí)不清的，可以在1個(gè)月內(nèi)責(zé)令重新組織調(diào)查并作出處理決定。

第十一條?行政責(zé)任追究的種類和方式：1.責(zé)令作出書面檢查；2.通報(bào)批評；3.取消當(dāng)年評先資格和晉升資格；4.暫停執(zhí)法（暫扣行政執(zhí)法證）；5.責(zé)令調(diào)離執(zhí)法崗位或者調(diào)離執(zhí)法隊(duì)伍；6.行政處分。

第十二條?被追究人員對處理事實(shí)、決定不服的，可以進(jìn)行陳述和申辯，也可以按照有關(guān)規(guī)定向區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督部門或區(qū)紀(jì)檢、監(jiān)察部門提出申訴。

第十三條??本制度自印發(fā)之日起實(shí)施。

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件辦理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度

第一條為深入推進(jìn)法治政府建設(shè)，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，堅(jiān)持嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法，根據(jù)法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第2號）等有關(guān)法律、法規(guī)制定，結(jié)合黔江工作實(shí)際，制定本制度。

第二條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員是指在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)工作的人員或曾經(jīng)工作的人員。其主要包括：正式在編在崗的工作人員、無正式編制的聘用人員以及已經(jīng)離退休的人員。

第三條? 局機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)及辦案人員應(yīng)對干預(yù)、插手案件辦理的情況將時(shí)間、地點(diǎn)、人物、方式、內(nèi)容等全面、如實(shí)記錄，做到全程留痕，有據(jù)可查。遇有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員非法過問案件辦理的情況，應(yīng)向區(qū)局法治科報(bào)告。必要時(shí)可以直接向區(qū)司法行政部門行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四條區(qū)局法治科應(yīng)加強(qiáng)檢查、抽查，如發(fā)現(xiàn)干預(yù)、插手案件辦理線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并開展調(diào)查處理，必要時(shí)可移交同級司法行政部門行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。

第五條?局機(jī)關(guān)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守紀(jì)律，不得違反規(guī)定干預(yù)、插手其他人員正在辦理的案件，不得利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，以口頭、電話、書面等方式向辦案人員施加影響或壓力，干擾正常執(zhí)法辦案，或?yàn)榘讣?dāng)事人轉(zhuǎn)遞涉案材料或者打探案情、為案件當(dāng)事人說情打招呼。

第六條? 辦案人員應(yīng)當(dāng)恪守法律，公正執(zhí)法，不徇私情。對于執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員的干預(yù)、說情或者打探案情，應(yīng)當(dāng)予以拒絕；對于不依正當(dāng)程序轉(zhuǎn)遞涉案材料或者提出其他要求的，應(yīng)當(dāng)告知其依照程序辦理。

第七條? 局機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和上級機(jī)關(guān)工作人員因履行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督職責(zé)，需要對正在辦理的案件提出指導(dǎo)性意見的，應(yīng)當(dāng)依照程序以書面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案。

第八條 其他執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作人員因履行法定職責(zé)需要，向辦案人員了解正在辦理的案件有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)依照法律程序或者工作程序進(jìn)行。

第九條? 辦案人員如實(shí)記錄局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件的情況，受法律和組織保護(hù)。局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員不得對辦案人員打擊報(bào)復(fù)。辦案人員非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得被免職、調(diào)離、辭退或者給予降級、撤職、開除等處分。

第十條? 局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員有下列行為之一的，屬于違反規(guī)定干預(yù)辦案，應(yīng)按人事管理權(quán)限并報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后予以通報(bào)：

（一）超越職權(quán)下達(dá)不符合法律規(guī)定的立案、撤銷案件、終止調(diào)查、變更行政強(qiáng)制措施、降格或者升格行政處罰等指示的；

（二）超越職權(quán)私自向辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員提出案件定性處理意見或批轉(zhuǎn)涉案材料的；

（三）要求辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員違法登記保存證據(jù)或者違法處置涉案財(cái)物的；

（四）向辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或辦案人員提出私下會(huì)見案件當(dāng)事人、當(dāng)事人近親屬、代理人及其他與案件有利害關(guān)系人員的；

（五）本人或者授意身邊工作人員、近親屬等關(guān)系人為當(dāng)事人請托、說情或違反規(guī)定打探案情、通風(fēng)報(bào)信的；

（六）違反規(guī)定為案件當(dāng)事人或其親屬轉(zhuǎn)遞涉案材料及為案件當(dāng)事人或其親屬打探案情、通風(fēng)報(bào)信的；

（七）其他影響執(zhí)法人員依法公正處理案件的干預(yù)、插手案件辦理的行為。

第十一條??機(jī)關(guān)內(nèi)部人員有本規(guī)定第十條所列行為之一，構(gòu)成違紀(jì)的，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定移交區(qū)紀(jì)委監(jiān)委駐發(fā)改委紀(jì)檢組給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。

第十二條??局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員對如實(shí)記錄過問案件情況的辦案人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定移交區(qū)紀(jì)委監(jiān)委駐發(fā)改委紀(jì)檢組給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。

第十二條? 辦案人員不記錄或者不如實(shí)記錄局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件情況的，予以警告、通報(bào)批評；兩次以上不記錄或者不如實(shí)記錄的，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定移交區(qū)紀(jì)委監(jiān)委駐發(fā)改委紀(jì)檢組給予紀(jì)律處分。主管領(lǐng)導(dǎo)授意不記錄或者不如實(shí)記錄的，依法依紀(jì)追究主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十三條? 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)具體辦案機(jī)構(gòu)及辦案人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分執(zhí)法公開、合法咨詢、監(jiān)督指導(dǎo)行為同非法干預(yù)、插手案件辦理行為的區(qū)別：

（一）對案件辦理具有指導(dǎo)、管理、監(jiān)督職能的部門，依法依規(guī)履行指導(dǎo)、檢查、督辦等職責(zé)，并書面提出指導(dǎo)性或糾正性意見的不應(yīng)認(rèn)定為干預(yù)、插手案件辦理；

（二）因履行職責(zé)需要，向辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員口頭了解正在辦理案件的有關(guān)情況，并按照正常工作程序進(jìn)行，且辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員做好工作記錄的不認(rèn)定為干預(yù)、插手案件辦理。

第十四條? 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。